Cựu thống đốc New York đã tư vấn cho OKX về cuộc điều tra liên bang trị giá 505 triệu đô la: Báo cáo
Chi tiết về sự việc:
Cuộc điều tra: OKX, một sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Seychelles, đã bị điều tra và sau đó nhận tội về việc điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm các quy định chống rửa tiền của Hoa Kỳ. Những vi phạm này kéo dài từ năm 2018 đến 2024, mặc dù OKX đã có chính sách chính thức ngăn cấm người dân Mỹ tham gia giao dịch trên nền tảng của mình từ năm 2017.
Hình phạt: Công ty đã đồng ý trả 505 triệu USD, trong đó bao gồm 84 triệu USD tiền phạt và việc mất 421 triệu USD tiền phí kiếm được từ các khách hàng tổ chức.
Vai trò của Andrew Cuomo:
Tư vấn pháp lý: Sau khi từ chức vào tháng 8 năm 2021, Cuomo, một luật sư đã đăng ký tại New York, được cho là đã cung cấp tư vấn pháp lý cho OKX về cách đối phó với cuộc điều tra hình sự. Ông đã thường xuyên trao đổi với các giám đốc điều hành của OKX và giúp họ trong việc xử lý các vấn đề pháp lý liên quan.
Sự ảnh hưởng của Cuomo: Ngoài việc tư vấn pháp lý, Cuomo còn khuyến nghị OKX bổ nhiệm Linda Lacewell, một người bạn của ông và là cựu Giám đốc Sở Dịch vụ Tài chính New York, vào hội đồng quản trị của OKX. Lacewell đã được bổ nhiệm làm giám đốc pháp lý của OKX vào tháng 4 năm 2024.
Công ty tìm kiếm các biện pháp cải thiện tuân thủ quy định:
OKX cho biết sau khi cuộc điều tra kết thúc, họ sẽ tìm kiếm một cố vấn tuân thủ để giúp công ty khắc phục các vấn đề pháp lý và cải thiện chương trình tuân thủ quy định toàn cầu. Giám đốc điều hành của OKX, Star Xu, cho biết họ muốn biến OKX thành "tiêu chuẩn vàng về tuân thủ toàn cầu" trên các thị trường và cơ quan quản lý khác nhau.
Phản hồi từ Cuomo:
Phát ngôn viên của Cuomo, Rich Azzopardi, đã xác nhận với Bloomberg rằng Cuomo đã cung cấp các dịch vụ tư vấn pháp lý riêng cho các cá nhân và tổ chức kể từ khi từ chức thống đốc. Tuy nhiên, ông Azzopardi cũng nhấn mạnh rằng Cuomo chưa bao giờ đại diện cho khách hàng trước các cơ quan của thành phố hoặc tiểu bang New York.
Với các thông tin trên, có thể thấy rằng sự tư vấn của Cuomo đối với OKX là một phần trong chiến lược giúp công ty xử lý các vấn đề pháp lý liên quan đến cuộc điều tra của liên bang và cải thiện hoạt động trong tương lai.
